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隨著國內(nèi)金融資本市場的興旺發(fā)展，各種金融產(chǎn)品及衍生服務(wù)層出不窮。證券企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程一方面面臨著制度化、規(guī)范化和應(yīng)需變化的巨大壓力，另一方面，海量的證券信息也使得證券投資人員面臨著如何高效處理數(shù)據(jù)并做出準(zhǔn)確投資決策的現(xiàn)實(shí)性難題。證券投資企業(yè)和從業(yè)工作人員以人工為主的數(shù)據(jù)收集、清洗、分類匯總和分析的傳統(tǒng)工作方式不僅效率低下，而且決策的精準(zhǔn)度和實(shí)時(shí)性較差。在信息化浪潮和大數(shù)據(jù)時(shí)代沖擊下，國內(nèi)金融證券投資企業(yè)紛紛認(rèn)識到采用軟件系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)證券投資和行情分析的緊迫性和重要性。
由于證券市場投資的專業(yè)化，證券投資及客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在我國己成為證券市場資產(chǎn)管理的重要手段之一。隨著國內(nèi)投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，分散的資金在投資、證券交易等領(lǐng)域逐漸變得困難，專業(yè)投資管理將成為主流。 但目前國內(nèi)大多數(shù)證券公司還沒有一套完整的證券投資管理系統(tǒng)。在操作上，多數(shù)通過簡單的遠(yuǎn)程下單軟件完成交易功能，交易手段單一，交易流程無法有效控制，數(shù)據(jù)無論是邏輯還是物理上都是分散的，不利于進(jìn)行集中統(tǒng)一的管理、無法做到實(shí)時(shí)的統(tǒng)計(jì)分析。在帳務(wù)處理、業(yè)績考核、客戶管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資組合等方面也完全是手工方式，沒有充分利用信息技術(shù)。隨著證券市場的不斷規(guī)范和發(fā)展、公司內(nèi)部對證券投資及客戶資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)的高度重視以及公司對人力資源成本的節(jié)約，目前的投資管理方式已越來越不能適應(yīng)證券投資及中國資本市場飛速發(fā)展的需要。
實(shí)現(xiàn)投資業(yè)務(wù)的統(tǒng)一入口，提供統(tǒng)一的風(fēng)控規(guī)則校驗(yàn)平臺，實(shí)時(shí)統(tǒng)計(jì)在途業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制，對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)逐筆從嚴(yán)進(jìn)行校驗(yàn) 。實(shí)現(xiàn)客戶基礎(chǔ)信息維護(hù)、交易統(tǒng)計(jì)和客戶級別信息、額度信息和信用風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的管理，支持靈活的、定制化的交易審批流。
投資平臺的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)制定投資策略、組合管理、分析市場流動(dòng)、報(bào)價(jià)詢價(jià)、準(zhǔn)備、交易處理、清算結(jié)算、估值、核算與報(bào)告等流程鏈的全流程管理。
支持交易前策略的制定、市場流動(dòng)性的分析、資金的報(bào)備，交易中的交易風(fēng)控校驗(yàn)、流程審批，交易后的確認(rèn)、事后風(fēng)控和各種統(tǒng)計(jì)分析。
投資業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)模型包括投資策略數(shù)據(jù)模型，投資建議書數(shù)據(jù)模型，指令模型，投資策略數(shù)據(jù)用來制定策略目標(biāo)、執(zhí)行計(jì)劃、策略報(bào)告，建議書數(shù)據(jù)和指令數(shù)據(jù)用來支持風(fēng)險(xiǎn)控制以及后續(xù)的持倉、損益統(tǒng)計(jì)分析。
提供交易對手授信額度控制，交易量控制、持倉控制、資產(chǎn)控制、市值控制、回購控制、價(jià)格控制、評級控制、剩余天數(shù)控制等等一系列風(fēng)險(xiǎn)控制方法。
投資業(yè)務(wù)平臺作為自營部門交易的前端支撐產(chǎn)品，與資訊系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和外匯系統(tǒng)、估值系統(tǒng)進(jìn)行對接，支撐自營部門的投資全業(yè)務(wù)鏈操作，與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)對接實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及交易數(shù)據(jù)的及時(shí)更新，提供持倉、損益等各維度多指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析。
